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12月12日，国泰君安发布《对于本次往复关连内幕信息知情东谈主商业股票情况的自查叙述的公告》，流露了国泰君安换股采纳兼并海通证券事项中，关连知情东谈主商业股票的情况。本次往复的寂寞财务参谋人、法律参谋人均出具了核查看法，以为关连机构及东谈主员商业股票的行径不组成内幕往复，不会对本次往复组成本色性法律辞谢。
公告称，本次内幕信息知情东谈主商业股票情况的自查技能为国泰君安、海通证券初度流露本次往复事项或就本次往复央求股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股采纳兼并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联往复叙述书（草案）》初度流露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。
公告泄露，有11位纳入本次往复内幕信息知情东谈主边界的主体在自查技能商业国泰君安和/或海通证券A股股票，包括周洋（海通证券境外法律参谋人高伟绅讼师行参谋人讼师吕娜的妃耦）、孙加华（国泰君安法律参谋人北京市海问讼师事务所讼师孙奕的父亲）、韩志达（国泰君安副总裁）、赵宏（国泰君安总审计师）等。
其中，韩志达于2024年7月17日起担任国泰君安高档处置东谈主员，赵宏于2024年10月30日起担任国泰君安高档处置东谈主员，关连往复均发生在职职之前，且均为任职前卖出关连股票。
上述知情东谈主均暗示，在自查技能商业证券股票的行径，熟练个东谈主投资行径或是基于个东谈主的资金需求而进行的操作，与本次要紧财富重组无关，不存在诈欺本次要紧财富重组的内幕信息进行往复的情形。
公告还流露了关连机构商业国泰君安和/或海通证券A股股票情况，触及国泰君安、海通证券、东方证券（国泰君安的寂寞财务参谋人）、中银证券（海通证券的寂寞财务参谋人）的财富处置业务账户、自营业务账户等。
上述机构均暗示，公司仍是制定并实施信息断绝处置轨制，在存在利益突破的业务之间开采了断绝墙，防御内幕信息不当通顺。前述股票商业行径与本次要紧财富重组不存在关联关系，不触及诈欺内幕信息进行往复的情形。
值得防备的是，本次往复的寂寞财务参谋人、法律参谋人均对上述情况出具了核查看法。
本次往复的国泰君安寂寞财务参谋人东方证券以为：基于本次往复的内幕信息知情东谈主核查边界及关连机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查叙述、关连评释与快乐以及访谈阐明信息信得过、准确、无缺的前提下，上述关连机构及东谈主员在自查技能商业国泰君安和/或海通证券A股股票的行径不组成内幕往复行径，其商业股票行径不会对本次往复组成本色性法律辞谢。
本次往复的特聘专项法律参谋人北京市海问讼师事务所以为：基于本次往复的内幕信息知情东谈主核查边界及关连机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查叙述、关连评释与快乐以及访谈阐明信息信得过、准确、无缺的前提下，上述关连机构及东谈主员在自查技能商业国泰君安和/或海通证券A股股票的行径不组成内幕往复行径，其商业股票行径不会对本次往复组成本色性法律辞谢。
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