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  招商证券钞票经管有限公司 招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数    证券投资基金基金合同   基金经管东说念主：招商证券钞票经管有限公司    基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司         二零二五年七月   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金                                                                   基金合同                                                   目 录  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同                   第一部分 引子   一、刚硬本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，步履基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险经管国法》（以下简称“《流动性风险经管国法》”）、 《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》（以下简称 “《指数基金率领》”）和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同过头他联系国法享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金由基金经管东说念主依照 《基金法》、基金合同过头他联系国法召募，并经中国证券监督经管委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信 息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法则的强制性国法不一致，应当以届时灵验的法律法则的国法为准。  六、本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 除外。法律法则、监管机构另有国法的，从其国法。  七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪谬误限制未达 约定目的、指数编制机构罢手职业、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基 金招募说明书。  八、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履 行相应武艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章 节。侧袋机制实施时代，基金经管东说念主将对基金简称进行额外象征，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧 袋机制时的特定风险。  九、基金经管东说念主依据联系法律法则，经尽责探访、进行了充分的评估论证、 履行了必要的决策武艺，现将份额登记、估值核算等业务托付给基金职业机构 ——招商证券股份有限公司负责日常运营；基金经管东说念主需依期了解基金职业机 构的东说念主员配备情况、业务操作的专科才智、业务圮绝措施、软硬件设施等基本 运作情况，以保证得志业务发展的执行需求；如前述提供份额登记、估值核算 的基金职业机构发生变更的，基金经管东说念主需另行发布联系公告。若基金份额抓 有东说念主不同意经管东说念主变更基金职业机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其抓有 的一起基金份额，若基金份额抓有东说念主自公告之日起 10 日后接续抓有一起或部分 基金份额的，视为其同意基金经管东说念主变更基金职业机构。   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 性金融债指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验阅兵和补充 订和补充 招募说明书》过头更新 资基金基金居品府上概要》过头更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规定以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演 等以及颁布机关对其时时作念出的阅兵 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时 作念出的阅兵     招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金          基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其时时 作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵 机关对其时时作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布 机关对其时时作念出的阅兵 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法则国法使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金          基金合同 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 国证监会国法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金 销售职业条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 经管有限公司或接受招商证券钞票经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐罢了，算帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得向上 3 个月 的怒放日  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同 所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资东说念主共 同遵照 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 国法的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告国法的条件，央求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调节 为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转 入央求份额总和后的余额）向上上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收款项过头他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的过程     招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 报刊及《信息表示办法》国法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 将基金份额分为不同类别。各样别基金份额差异竖立基金代码，差异计较和公 布基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金钞票上钩提销售职业费的基金份额 类别基金钞票上钩提销售职业费的基金份额 及基金份额抓有东说念主职业的用度 更 法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、钞票支抓证券、 因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 净值的方式，将基金维持投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 特意账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在重  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 大不细目性的钞票 在基金合同由基金托管东说念主、基金经管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主 无法一起履行或无法部分履行基金合同的任何客不雅事件，包括但不限于急流、 地震过头他当然灾害、战役、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、 突发停电或其他突发事件、证券交游所非平日暂停或罢手交游  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资目的   本基金通过指数化投资，力图杀青对标的指数的灵验追踪，追求追踪偏离 度以及追踪谬误的最小化。   五、标的指数   本基金的标的指数为中债-1-5 年策略性金融债指数，过头改日可能发生的 变更。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品府上概要的国法 履行。本基金 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不依期  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同   九、初次召募边界上限   本基金可竖立初次召募边界上限，具体召募上限及边界限制的决策详见招 募说明书或基金份额发售公告。若本基金竖立初次召募边界上限，基金合同生 效后不受此召募边界的限制。   十、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售职业费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金钞票上钩提销 售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，但从本类别基金钞票上钩提销售职业费的基金份额，称为 C 类基金份 额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较并公告各样基金份额净值和各 类基金份额累计净值。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性 不利影响的情况下，根据基金执走运作情况，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 并履行恰当武艺后，可维持基金份额类别竖立、维持基金份额分类办法及国法、 罢手现存基金份额类别的销售等，并在维持实施之日前依照《信息表示办法》 的联系国法在国法媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   十一、改日条件许可情况下的模式调节   若将来本基金经管东说念主推出追踪合并标的指数的交游型怒放式指数基金 （ETF），则基金经管东说念主在履行恰当武艺后有权决定将本基金调节为该基金的 汇注基金，并相应修改《基金合同》。在遵照法律法则联系汇注基金国法的前 提下，基金投资目的、投资边界和投资策略等条目中将加多投资目的 ETF 的相 关内容，同期相应变更基金称号、类别。此项维持经基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致，履行恰当武艺后实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   通过各销售机构公征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金经管东说念主网站。   得当法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票上钩提销售 职业费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 所有这个词，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入， 由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构 如实摄取到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述效果为准。对于认购央求 及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权力，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或联系公告。 笔认购央求单独计较。认购央求一接受理不得取销。 基金经管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资东说念主变相掩盖前述 20%比 例要求的，基金经管东说念主有权拒却该等一起或者部分认购央求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同                 第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念垄断理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金经管东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金经管东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行径 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列背负： 同期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，贯串 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期讲明中给以 表示；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个职责日内向 中国证监会讲明并建议措置决策，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。   四、基金存续期内，策略性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  如若本基金投资的策略性金融债刊行东说念主、策略性银行发生改制，且可能对 基金投资运作、基金份额抓有东说念主利益产生要紧影响的，在履行恰当武艺后，本 基金可调节运作方式或阻隔基金合同。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回神色  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募说明书或其网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业神色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金经管东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。  二、申购和赎回的怒放日实时期  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更、 其他额外情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期 进行相应的维持，但应在实施前依照《信息表示办法》的联系国法在国法媒介 上公告。  基金经管东说念主可根据执行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购开动公告中国法。  基金经管东说念主自基金合同收效之日起不向上三个月开动办理赎回，具体业务 办理时期在联系公告中国法。  在细目申购开动与赎回开动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息表示办法》的联系国法在国法媒介上公告申购与赎回的开动时期。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金 份额申购、赎回的价钱。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行维持。基金经管 东说念主必须在新国法开动实施前依照《信息表示办法》的联系国法在国法媒介上公 告。   四、申购与赎回的武艺   投资东说念主必须根据销售机构国法的武艺，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时，须按销售机构国法的方式备 足申购资金，投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有浪掷的基金份额余额， 不然申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。若申购不成立或无 效，申购款项本金将反璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承 担。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。遇交游所或交游 市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管 东说念主及基金托管东说念主所能限制的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 顺延。   基金经管东说念主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行动申购 或赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询央求的阐述情况。若申 购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售 机构如实摄取到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述效果为 准。对于央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权力。 进行维持，并在维持实施前依照《信息表示办法》的联系国法在国法媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体国法请参见招募说明书或联系公告。 体国法请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体国法请参见招募说 明书或联系公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权 益。基金经管东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可遴选上述措施对基金边界 给以限制。具体见基金经管东说念主联系公告。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金      基金合同 份额和最低基金份额保留余额等数目限制，或新增基金边界限制措施。基金管 理东说念主必须在维持实施前依照《信息表示办法》的联系国法在国法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票上钩提 销售职业费。 的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经 履行恰当武艺，不错恰当延伸计较或公告。如联系法律法则以及中国证监会另 有国法，则依国法履行。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明 书及基金居品府上概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基 金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较效果均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品府上 概要中列示。赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较效果均按四舍 五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具 体见招募说明书的国法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同 体的计较方法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的国法细目，并在招募说 明书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的边界内维持费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系国法在 国法媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作步履革职联系法律法则以 及监管部门、自律国法的国法，具体见基金经管东说念主届时的联系公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销野心，依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金经管东说念主不错恰当调低本基金的销售用度，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者向上 20%，或者变相掩盖 20%汇注度的情形。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同 金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据联系国法在国法媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金经管东说念主不错遴选比例阐述等 方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该笔一起或部分申 购央求。如若投资东说念主的申购央求被一起或部分拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金经管东说念主应按国法报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份 额总和后的余额）向向前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按平日赎回武艺履行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有可贵或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎 回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一起赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金经管东说念主决定部分展期赎回的，在单个 基金份额抓有东说念主赎回央求向向前一日基金总份额 10%的情形下，基金经管东说念主认 为支付该基金份额抓有东说念主的一起赎回央求有可贵或者因支付该基金份额抓有东说念主 的一起赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，可 以对该基金份额抓有东说念主的赎回央求向向前一日基金总份额 10%的部分进行展期  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 办理。对于其余当日未展期办理的赎回央求，应当按单个账户未展期办理的赎 回央求量占未展期办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一起赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一 怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时 未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速 支付赎回款项，但不得向上 20 个职责日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书国法的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额抓有东说念主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系国法，最迟于再行怒放日在国法媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行怒放的公告。   十一、基金调节   基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的国法决定开办本基金 与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节 费，联系国法由基金经管东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的国法制定并 公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金份额的转让  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会认同的交游神色或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。  十三、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主。  承袭是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法布告将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系府上，对于得当条件的非交游过户央求按基金 登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的尺度收费。  十四、基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照国法的尺度收取转托管费。如若出现基金经管东说念主、登记机 构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该 业务或者拒却基金份额抓有东说念主的转托管央求。  十五、依期定额投资野心  基金经管东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资野心，具体国法由基金经管东说念主 另行国法。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所国法的定 期定额投资野心最低申购金额。  十六、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法则或监管机构另有国法的除外。  十七、基金份额的质押  如联系法律法则允许基金经管东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务国法。  十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或联系 公告。   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金经管东说念主    （一） 基金经管东说念主简况    称号：招商证券钞票经管有限公司    住所：深圳市前海深港协调区南山街说念听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    法定代表东说念主：易卫东    建造日历：2015 年 4 月 3 日    批准建造机关及批准建造文号：《对于核准招商证券股份有限公司建造资 产经管子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织体式：有限背负公司    注册本钱：10 亿元    存续期限：抓续谋划    研究电话：95565    （二） 基金经管东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则国法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照国法召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律国法，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》国法的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权力或 者实施其他法律行径；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供职业的外部机构；  （16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和维持联系基金认购、申购、 赎回、调节、非交游过户、转托管等业务国法；  （17）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备浪掷的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分 别经管，差异记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法外，不得利用基金  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的国法，按联系国法计较并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；  （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系国法，履行信息披 露及讲明义务；  （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他联系国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供职业需要而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓 有东说念主分派基金收益；  （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按国法保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 联系府上不低于法律法则国法的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在国法时期发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；  （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；  （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会并讲演基金托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行径承担背负；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施 其他法律行径；    （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：浙 商 银 行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    成飞快间：1993 年 4 月 16 日    批准建造机关及批准建造文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管业务批准文号：《对于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》证监许可〔2013〕1519 号    注册本钱：东说念主民币 27,464,635,963 元    组织体式：股份有限公司    存续时代：抓续谋划    （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全 撑抓基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：  （1）以老诚信用、用功尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2）建造特意的基金托管部门，具有得当要求的营业神色，配备浪掷的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差异竖立账户，孤独核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系国法另 有国法外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供职业需要而  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具想法， 说明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行； 如若基金经管东说念主有未履行《基金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东说念主是 否遴选了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上不低于 法律法则国法的最低期限；  （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东说念主名 册；  （13）按国法制作联系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或联系国法向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法，召集基金份额抓 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分派；  （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会和银行业监督经管机构，并讲演基金经管东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿背负，其赔 偿背负不因其退任而免除；  （20）按国法监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的 义务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  三、基金份额抓有东说念主  基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法则另有国法或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照国法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：  （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息表示，实时诈欺权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；  （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 有限背负；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同             第八部分 基金份额抓有东说念主大会  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。  一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调节基金运作方式；  （5）维持基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售职业费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目的、边界或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会武艺；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份 额抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》国法的边界内维持本基金的申购费率、调  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金      基金合同 低销售职业费率、变更收费方式；   （3）加多、减少或维持基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售 或维持基金份额分类办法及国法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构维持联系基金认购、申购、赎 回、调节、非交游过户、转托管等业务国法；   （7）基金推出新业务或职业；   （8）若将来本基金经管东说念主推出追踪合并标的指数的交游型怒放式指数基金 （ETF），则基金经管东说念主在履行恰当武艺后使本基金调节为该基金的汇注基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同 的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和处所；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过头 研究方式和研究东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管 东说念主到指定处所对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决想法的计票进行监督。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票遵循。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释得当法律法则、《基金 合同》和会议讲演的国法，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。重 新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 讲演载明的体式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定处所对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 照会议讲演国法的方式收取基金份额抓有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经讲演不进入收取表决想法的，不影响表决遵循；      （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决想法或授权他 东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决想法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明得当法律法则、《基金合同》和会议讲演的国法，并与基金登记机构纪录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权方式不错给与 辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议讲演中列 明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相联结的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议武艺比照现场开会和通 讯方式开会的武艺进行。基金份额抓有东说念主不错给与书面、辘集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议讲演中列明。   五、议事内容与武艺   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲演后，对原有提案的修改  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条国法武艺细目和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓 有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须 以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提 交得当会议讲演中国法的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头得当会议讲演国法的表决想法视为灵验表决，表决想法无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金 份额总和。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  七、计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票效果。  （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重 新盘货效果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在国法媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主差异抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 联系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东说念主大会的联系国法以本节额外约定 内容为准，本节莫得国法的适用上文联系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表 决条件等国法，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或 监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和维持，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和武艺   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金经管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换武艺   （一） 基金经管东说念主的更换武艺 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金经管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在国法媒介公告； 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念垄断理基金经管业务的嘱托手续，  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时摄取。临时基金经管东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主联系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换武艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在国法媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时摄取。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金经管 东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和武艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在国法媒介上联合公告。   三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主摄取基金经管业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主摄取基金财产和基金托管业务之前，原任基金经管东说念主或原 任基金托管东说念主应接续履行联系职责，并保证不作出对基金份额抓有东说念主的利益造 成毁伤的行径。原任基金经管东说念主或基金托管东说念主在接续履行联系职责时代，仍有 权按照本基金合同的国法收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺的约定，但凡直 接援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和维持，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同                第十部分 基金的托管  基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他联系国法 刚硬托管条约。  刚硬托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同             第十一部分 基金份额的登记  一、基金份额的登记业务  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过 户等。  二、基金登记业务办理机构  本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的其他得当条件的机构 办理。基金经管东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付 代理条约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登 记、算帐及基金交游阐述、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理 非交游过户等事宜中的权力和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。  三、基金登记机构的权力  基金登记机构享有以下权力： 关国法于开动实施前在国法媒介上公告；  四、基金登记机构的义务  基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于法律法则国法的最低期限；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制搜检情形及法 律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的职业；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同               第十二部分 基金的投资   一、投资目的   本基金通过指数化投资，力图杀青对标的指数的灵验追踪，追求追踪偏离 度以及追踪谬误的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好杀青投资目的， 本基金还不错投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、 策略性金融债、债券回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须得当中国证监会联系国法）。   本基金不投资股票、可调节债券、可交换债券等权益类钞票，也不投资于 信用债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当武艺后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 基金钞票的 80%；本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 恰当武艺后，不错维持上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要给与抽样复制和动态优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券行动替代， 构造与标的指数风险收益特征同样的钞票组合，以杀青对标的指数的灵验追踪。   在平日市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的全王人值不向上 度和追踪谬误向上上述边界，基金经管东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪谬误进一步扩大。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   本基金在裁减追踪谬误和限制流动性风险的双重敛迹下构建指数化的投资 组合。本基金投资于所追踪指数内成份券和备选成份券的钞票比例不低于本基 金非现款基金钞票的 80%。   基于基金流动性经管和灵验利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性 较好的指数成份券等债券，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济神色、货币策略、证券市集变化瓜分析判断改日利率变 化，联结债券订价时刻，进行个券采用。   （1）抽样复制策略   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，通过对 标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，中式流动性较好的成份券构建 组合，对标的指数的久期等目的进行追踪，尽量缩小追踪谬误，达到复制标的 指数和裁减交游成本的目的。   （2）替代性策略   对于市集流动性不及、因法律法则原因个别成份券被限制投资等情况，当 本基金无法取得对个别成份券浪掷数目的投资时，基金经管东说念主将通过投资其他 成份券、非成份券等方式进行替代，从而追踪标的指数。   对于非指数成份债券的投资，本基金将空洞运用收益率弧线策略、类属配 置策略等组合经管技巧进走运作经管。   （1）收益率弧线策略是指在细目组合目的久期后，根据市集收益率弧线形 态特征，进行利率期限结构经管，细目组合期限结构的具体散播，将组合股产 合理竖立在不同期限品种上。   （2）类属竖立策略是指将组合股产在现款、债券回购过头他固定收益品种 之间的竖立。在细目组合久期以及期限结构散播的基础上，根据各品种的流动 性、收益性细目各子类别钞票的竖立权重，即细目债券、入款、回购以及现款 等钞票的比例。   四、投资限制  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标 的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目国法的比例 限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目 国法的比例限制；   （5）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金不 得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （8）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、标的指数成份券维持、标的指数成份券流动性限制等基 金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不得当上述国法投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个交游日内进行维持，但中国证监会国法的额外情形除外。法律法 规或监管部门另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同 在履行恰当武艺后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的国法履行。   为惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会国法辞让的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际限制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资目的和投资策略，革职基 金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以表示。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或维持上述辞让性国法，基金经管东说念主在 履行恰当武艺后可不受上述国法的限制或按维持后的国法履行。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中债-1-5 年策略性金融债指数，过头改日可能发生的 变更。   若改日出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分甚而标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有国法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内 向中国证监会讲明并建议措置决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金         基金合同 行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依时代，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息革职基金份额抓有 东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。   本基金为债券型指数基金，将素雅追踪标的指数，发奋追求追踪偏离度和 追踪谬误最小化。若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更 情形，则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致， 并在国法媒介上公告。   本基金的事迹比拟基准为：中债-1-5 年策略性金融债指数收益率×95%+银 行活期入款利率（税后）×5%。   中债-1-5 年策略性金融债指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包 括国度征战银行、中国收支口银行、中国农业发展银行在境内公征战行且上市 流畅的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的策略性银行债，可行动投资该 类债券的事迹基准和标的指数。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金经管东说念主 根据标的指数变更情形履行恰当武艺并进行公告。法律法则或监管机构另有规 定的，从其国法。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上其预期风险及预期收益水平低于股票型基金 和搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选 成份券，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集同样的风险收益特征。   七、基金经管东说念主代表基金诈欺债权东说念主权力的处理原则及方法 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并规划司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的国法。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同               第十三部分 基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以过头他钞票的价值总和。  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法则、步履性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤独。  四、基金财产的撑抓和责罚  本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑抓。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的国法责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制履行。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同              第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游神色的交游日以及国度法律法则 国法需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 司帐准则》、监管部门联系国法。   （一）对存在活跃市集且概况获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加维持地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，应付报价进行维持， 细目公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制行动特征琢磨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量抓有联系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值时刻细目公允价值。给与估值时刻细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值维持对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行维持并细目公允价值。   四、估值方法  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外）， 中式估值日第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。  对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前 情况下适用况且有浪掷可利用数据和其他信息支抓的估值时刻细目其公允价值。 值。 认利息收入。 确保基金估值的平正性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 增事项，按国度最新国法估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 武艺及联系法律法则的国法或者未能充分惊羡基金份额抓有东说念主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据联系法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较效果对外给以公布。   五、估值武艺 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 国度另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主每个职责日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按国法 公告。 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金钞票估值 后，将各样基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金经管东说念主对外公布。   六、估值乌有的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值乌随机，视为该类基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的异常变成估值乌有，导致其他当事东说念主碰到损失的， 异常的背负东说念主应当对由于该估值乌有碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乌有背负方应及 时协调各方，实时进行改动，因改动估值乌有发生的用度由估值乌有背负方承  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 担；由于估值乌有背负方未实时改动已产生的估值乌有，给当事东说念主变成损失的， 由估值乌有背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值乌有背负方照旧积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有浪掷的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应 抵偿背负。估值乌有背负方应付改动的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值 乌有已得到改动。  （2）估值乌有的背负方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值乌有的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值乌有而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乌有背负方仍应付估值乌有负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一起返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 乌有背负方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥 得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如若取得不妥得利确当事东说念主照旧 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值乌有背负 方。  （4）估值乌有维持给与尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。  估值乌有被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的武艺如下：  （1）查明估值乌有发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因细目估值乌有的背负方；  （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有变成的损失 进行评估；  （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的背负方进行 改动和抵偿损失；  （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值乌有的改动向联系当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值计较出现乌随机，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。   七、暂停估值的情形 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日交游结果后计较当日的基金钞票净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核确 认后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、额外情况的处理方法 差不行动基金钞票估值乌有处理。 入款银行、指数编制机构、估值基准职业机构品级三方机构发送的数据乌有等 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、恰当、合理的措施进行检 查，但未能发现乌有的，由此变成的基金钞票估值乌有，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿背负，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥 或削弱由此变成的影响。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同             第十五部分 基金用度与税收  一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的计 算方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金钞票净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。销售职业费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售职业费   E 为前一日的基金钞票净值   销售职业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应协 议国法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担）； 目。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  四、实施侧袋机制时代的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的国法。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 履行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的国法代扣代缴。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同             第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，每次收益分派比例等具体分成决策见基金经管东说念主届时发布的联系分 红公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   在不违抗法律法则国法、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金 收益分派原则进行维持，并实时公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明抛弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  五、收益分派决策的细目、公告与实施  本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在国法媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》履行。  七、实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金         基金合同             第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表示； 司帐核算，按照联系国法编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》国法的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在国法媒介公告。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同             第十八部分 基金的信息表示  一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险经管国法》、《基金合同》过头他联系国法。联系法律法 规对于信息表示的国法发生变化时，本基金从其最新国法。  二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主 和不法东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的国法表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会国法时期内，将应予表示的基金 信息通过得当中国证监会国法条件的世界性报刊（以下简称“国法报刊”）及 《信息表示办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介表示， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 表示的信息府上。  三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开表示的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民 币元。     招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同     五、公开表示的基金信息     公开表示的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概 要 基金份额抓有东说念主大会召开的国法及具体武艺，说明基金居品的特质等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 表示及基金份额抓有东说念主职业等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书 并登载在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧 变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品府上概要，并登载在 国法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新 基金居品府上概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告 登载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在国法网站上，并将基金居品府上概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 表示招募说明书确当日登载于国法媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在国法媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在国法网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表示 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将 年度讲明登载在国法网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在国法报刊上。基 金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》国法的 司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明， 将中期讲明登载在国法网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在国法报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在国法网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲明、 中期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期讲明“影响投资者决  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 策的其他紧要信息”项下表示该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中表示基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 执行限制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 及国法； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。  （八）涌现公告  在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额抓有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开 涌现。  （九）基金份额抓有东说念主大会决议  基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  （十）实施侧袋机制时代的信息表示  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同  本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的国法进行信息表示，详见招募说明书的国法。  （十一）算帐讲明  基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在国法网站 上，并将算帐讲明辅导性公告登载在国法报刊上。  （十二）中国证监会国法的其他信息。  六、信息表示事务经管  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定特意部门 及高等经管东说念主员负责经管信息表示事务。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当得当中国证监会联系基金信 息表示内容与状貌准则等法则的国法。  基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐 讲明等联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中采用表示信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他巨匠媒介表示信息，然则其他巨匠媒介不得早于国法媒介表示信息， 况且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除按照法律法则要求表示信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不 影响基金平日投资操作的前提下，自主擢升信息表示职业的质地。具体要求应 当得当中国证监会及自律国法的联系国法。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲明、法律想法书的 专科机构，应当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情形之一时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金 联系信息：  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则 国法和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意，经履行恰当武艺后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在国法媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系武艺后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的； 的身分甚而标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有国法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置决策进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调解接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律想法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有这个词合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经得当《中华 东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐讲明登载在国法网站上，并将算帐讲明辅导性公告登载在国法报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则国法的最 低期限。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同                第二十部分 违约背负  一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主造 成毁伤的，应当差异对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同业为给基金财产 或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。对损失的抵偿，仅 限于径直损失。当发生下列情况时，当事东说念主免责： 国法行动或不行动而变成的损失等； 变成的损失等；  二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，《基金合同》概况接续履行的应当接续履行。非违约方当事东说念主 在任责边界内有义务实时遴选必要的措施，驻守损失的扩大。莫得遴选恰当措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因驻守损失 扩大而开销的合理用度由违约方承担。  三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、恰当、合理的措施进行搜检，然则 未能发现乌有的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿背负。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施排斥或减 轻由此变成的影响。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院， 根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁处所为深圳市，仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理时代，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，接续诚实、 用功、尽责地履行基金合同国法的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同             第二十二部分 基金合同的遵循  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表签章并在募汇注束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐述后收效。 会备案并公告之日止。 抓有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公神色和营业神色查阅。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同               第二十三部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则 协商措置。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同            第二十四部分 基金合同内容纲领      一、基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金份额抓有东说念主的权力与义务  （一） 基金经管东说念主的权力与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则国法或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照国法召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律国法，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》国法的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权力或 者实施其他法律行径；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 提供职业的外部机构；  （16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和维持联系基金认购、申购、 赎回、调节、非交游过户、转托管等业务国法；  （17）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备浪掷的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分 别经管，差异记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的国法，按联系国法计较并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；  （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系国法，履行信息披 露及讲明义务；  （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他联系国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 法律等外部专科参谋人提供职业需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓 有东说念主分派基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 联系府上不低于法律法则国法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在国法时期发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会并讲演基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行径承担背负；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施 其他法律行径；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同  （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全 撑抓基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：  （1）以老诚信用、用功尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2）建造特意的基金托管部门，具有得当要求的营业神色，配备浪掷的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金差异竖立账户，孤独核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系国法另 有国法外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供职业需要而 向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具想法， 说明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行； 如若基金经管东说念主有未履行《基金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东说念主是 否遴选了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上不低于 法律法则国法的最低期限；  （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东说念主名 册；  （13）按国法制作联系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或联系国法向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法，召集基金份额抓 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分派；  （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会和银行业监督经管机构，并讲演基金经管东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿背负，其赔 偿背负不因其退任而免除；  （20）按国法监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 义务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额抓有东说念主的权力与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法则另有国法或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照国法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：  （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息表示，实时诈欺权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；  （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限背负；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事国法及表决的武艺和国法  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调节基金运作方式；  （5）维持基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售职业费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目的、边界或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会武艺；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份 额抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》国法的边界内维持本基金的申购费率、调 低销售职业费率、变更收费方式；   （3）加多、减少或维持基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售 或维持基金份额分类办法及国法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构维持联系基金认购、申购、赎 回、调节、非交游过户、转托管等业务国法；   （7）基金推出新业务或职业；   （8）若将来本基金经管东说念主推出追踪合并标的指数的交游型怒放式指数基金 （ETF），则基金经管东说念主在履行恰当武艺后使本基金调节为该基金的汇注基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金      基金合同 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和处所；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过头 研究方式和研究东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管 东说念主到指定处所对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决想法的计票进行监督。 基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票遵循。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释得当法律法则、《基金 合同》和会议讲演的国法，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。重 新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 讲演载明的体式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定处所对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演国法的方式收取基金份额抓有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经讲演不进入收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主 代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决想法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明得当法律法则、《基金合同》和会议讲演的国法，并与基金登记机构纪录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权方式不错给与 辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议讲演中列 明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相联结的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议武艺比照现场开会和通  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 讯方式开会的武艺进行。基金份额抓有东说念主不错给与书面、辘集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议讲演中列明。   （五）议事内容与武艺   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲演后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条国法武艺确 定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基 金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的 遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须 以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提 交得当会议讲演中国法的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头得当会议讲演国法的表决想法视为灵验表决，表决想法无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票效果。   招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重 新盘货效果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在国法媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主差异抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 联系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东说念主大会的联系国法以本节额外约定 内容为准，本节莫得国法的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、 表决条件等国法，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则 或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和维持，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。      三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，每次收益分派比例等具体分成决策见基金经管东说念主届时发布的联系分 红公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   在不违抗法律法则国法、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金 收益分派原则进行维持，并实时公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明抛弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在国法媒介公告。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》履行。  （七）实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产经管、运用联系用度的索要、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。  （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的计 算方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金钞票净值  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金     基金合同   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。销售职业费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售职业费   E 为前一日的基金钞票净值   销售职业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应 条约国法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 基金财产的损失； 东说念主承担）； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的国法。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资边界   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好杀青投资目的， 本基金还不错投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、 策略性金融债、债券回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须得当中国证监会联系国法）。   本基金不投资股票、可调节债券、可交换债券等权益类钞票，也不投资于 信用债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当武艺后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 基金钞票的 80%；本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 恰当武艺后，不错维持上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标 的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目国法的比例 限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目 国法的比例限制；   （5）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金不 得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （8）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、标的指数成份券维持、标的指数成份券流动性限制等基 金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不得当上述国法投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个交游日内进行维持，但中国证监会国法的额外情形除外。法律法 规或监管部门另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起开动。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行恰当武艺后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的国法履行。  为惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷背负的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会国法辞让的其他行动。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际限制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资目的和投资策略，革职基 金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以表示。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消或维持上述辞让性国法，基金经管东说念主在 履行恰当武艺后可不受上述国法的限制或按维持后的国法履行。   六、基金钞票净值的计较方式和公布方式  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以过头他钞票的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金净值信息的表示方式  《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同 应当至少每周在国法网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表示 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则 国法和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意，经履行恰当武艺后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系武艺后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的； 的身分甚而标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有国法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置决策进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金    基金合同 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调解接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律想法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有这个词合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经得当《中华 东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐讲明登载在国法网站上，并将算帐讲明辅导性公告登载在国法报刊上。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则国法的最 低期限。      八、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院， 根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁处所为深圳市，仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理时代，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，接续诚实、 用功、尽责地履行基金合同国法的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公神色和营业神色查阅。  招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金   基金合同  本页无正文，为《招商资管中债 1-5 年策略性金融债指数证券投资基金基金 合同》的署名盖印页。  基金经管东说念主：招商证券钞票经管有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签 订 日： 年 月 日  签订处所：  基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：  签 订 日： 年 月 日  签订处所：