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招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数    证券投资基金托管条约   基金管理东谈主：招商证券财富管理有限公司    基金托管东谈主：浙 商 银 行股份有限公司         二零二五年七月 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金                                                                                         托管条约 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金         托管条约    鉴于招商证券财富管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限背负公司，按照关系法律法例的礼貌具备担任基金管理东谈主的阅历和才调， 拟召募刊行招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金；    鉴于浙 商 银 行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的礼貌具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；    鉴于招商证券财富管理有限公司拟担任招商资管中债 1-5 年战略性金融债 指数证券投资基金的基金管理东谈主，浙 商 银 行股份有限公司拟担任招商资管中债    为明确招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本 托管条约；    除非另有约定，《招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托 管条约时应具有疏通的含义；若有造反应以基金合同为准，并依其条件解释。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金            托管条约 一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：招商证券财富管理有限公司    住所：深圳市前海深港趋奉区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 18 层    法定代表东谈主：易卫东    建造日历：2015 年 4 月 3 日    批准建造机关及批准建造文号：《对于核准招商证券股份有限公司建造资 产管理子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织体式：有限背负公司    注册老本：10 亿元    存续期限：握续规划    辩论电话：95565    （二）基金托管东谈主    称呼：浙 商 银 行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市延安路 368 号    法定代表东谈主：陆建强    成立时刻：1993 年 4 月 16 日    批准建造机关和批准建造文号：中国银行业监督管理委员会；银监复〔2004〕    基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 27,464,635,963 元    存续期限：握续规划 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 二、基金托管条约的依据、方针和原则    本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                             《公开召募证券投 资基金信息流露管理办法》            （以下简称“《信息流露办法》”）、                            《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险管理礼貌》               （以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、                                  《公开 召募证券投资基金运作素养第 3 号——指数基金素养》、                           《基金合同》过火他辩论 礼貌鉴定。    本条约的方针是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支握、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及相互监督等辩论事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。    基金管理东谈主和基金托管东谈主除名对等自发、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诳骗监督权 对基金的投资领域、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好完结投资标的， 本基金还不错投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、 战略性金融债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系礼貌）。    本基金不投资股票、可改革债券、可交换债券等权益类财富，也不投资于 信用债。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 基金财富的 80%；本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例为止，基金管理东谈主在履行 稳妥设施后，不错谐和上述投资品种的投资比例。 对基金投资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌：    （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标 的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；    （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%， 实足按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件礼貌的比例 为止；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%，实足按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件 礼貌的比例为止；    （5）本基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；    （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得朝上基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不 相宜该比例为止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；    （8）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资为止。    除上述第（2）、           （6）、              （7）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、标的指数成份券谐和、标的指数成份券流动性为止等基金管理 东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个往来日内进行谐和，但中国证监会礼貌的迥殊情形除外。法律法例或监 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 管部门另有礼貌的，从其礼貌。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之 日起运行。    法律法例或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳妥设施后，则本基金投资不再受关系为止或按变更后的礼貌履行。 对基金投资箝制步履进行监督。    为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽背负的投资；    （4）生意其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、控制证券往来价钱过火他不正大的证券往来行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌箝制的其他行径。    基金管理东谈主运用基金财产生意基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实 际适度东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，树立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与流露。关键关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消或谐和上述箝制性礼貌，基金管理东谈主在 履行稳妥设施后可不受上述礼貌的为止或按谐和后的礼貌履行。 对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约    （1）基金托管东谈主依据辩论法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间市集往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。    基金管理东谈主可向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭表的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该 名单。基金管理东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往来敌手所进行但 尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主在基金投资运作之前 未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全 市集往来敌手。    （2）基金管理东谈主参与银行间市集往来时，有背负适度往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的失掉，基金管理东谈主应当负责向关系背负东谈主追偿。 对基金管理东谈主弃取进款银行进行监督。    基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的礼貌及《基金合同》 的约定，审慎弃取进款银行。    本基金投资银行进款应相宜如下礼貌：    （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行树立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。    （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系礼貌，明确两边在关系条约签署、 账户开设与管理、投资请示传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文 件支握以及进款证实书的开立、传递、支握等经由中的权柄、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。    （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系条约、账户良友、投资请示、进款证实书等辩论文献，切实履行托管职 责。    （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等辩论法律法例，以及国度辩论账户管理、利率管理、支 付结算等的各项礼貌。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金    托管条约 基金投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东谈主应根据辩论法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对 基金财富净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入证据、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 阐述数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不 实的事迹阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责 任，并有权在发现后叙述中国证监会。    （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌时 间内恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东谈主应积极配合提供 关系数据良友和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资请示或试验投资运作违抗《基金法》及 其他辩论法例、《基金合同》和本条约礼貌的步履，应实时以电话或书面体式 讲演基金管理东谈主限期改造，基金管理东谈主收到讲演后应实时查对，并以电话或书 面体式向基金托管东谈主反馈，讲明违章原因及改造期限，并保证在规依期限内及 时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理 东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内改造的，基金 托管东谈主有权叙述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违章步履，应立即叙述中国证监会，同 时讲演基金管理东谈主在限期内改造。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主的请示违抗法律、行政法例和其他辩论礼貌， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即讲演基金管理东谈主，并按规 定向中国证监会叙述。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来设施仍是奏效的请示违抗法律、行政 法例和其他辩论礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管理 东谈主，并按礼貌向中国证监会叙述。    （四）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东谈主依照关系法律法例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体规 则依照关系法律法例的礼貌和基金合同及招募讲明书的约定履行。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》过火他辩论法例、《基金合同》和本条约礼貌，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全支握基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主狡计的基金财富净值和 各类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主请示办理算帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》礼貌进行关系信息流露和监督基金投资运作等步履。    基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支握的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系良友以供 基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在礼貌时刻内恢复并改正。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管理、私行挪用基金资 产、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨请示、闪现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他辩论礼貌的，应实时以书面体式 讲演基金托管东谈主在限期内改造，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主讲演的违章事项未能在限 期内改造的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据良友和 轨制等。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违章步履，应立即叙述中国证监会，同 时讲演基金托管东谈主在限期内改造。 五、基金财产的支握    （一）基金财产支握的原则 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 用、贬责、分派基金的任何财富。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产 的完好和孤苦。 应由基金管理东谈主负责与辩论当事东谈主笃信到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时讲演并配合基金管理 东谈主采选依次进行催收。由此给基金变成失掉的，基金管理东谈主应负责向辩论当事 东谈主追偿基金的失掉。基金托管东谈主对此不承担任何背负。    （二）基金召募财富的考据    基金召募期满或基金提前结果召募的，基金召募份额总数、基金召募金额 及基金认购东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等辩论礼貌后，由基金管理东谈主 于 10 日内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资， 出具验资叙述。出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管 东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系证 明文献。    若基金召募期届满后，未欢娱基金备案条件，由基金管理东谈主按礼貌办理退 款，基金托管东谈主应提供必要协助。    （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据中国东谈主民银行礼貌计息。托管账户的开立需除名浙 商 银 行《单元银行结算 账户管理条约》的关系礼貌。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 银行结算账户管理办法》、《东谈主民币利率管理礼貌》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他礼貌。      （四）基金证券账户、证券往来资金账户的开立和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的模式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金管理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金 财产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户树立第三方存管关系。    基金证券账户的开立和使用，限于欢娱开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。    基金管理东谈主不得对基金证券账户、证券往来资金账户进行证券的超卖或超 买。      （五）债券托管账户的开立和管理 托管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集算帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东谈主应进行配合。基金 托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责请求基金插足寰球银行 间同行拆借市集进行往来，由基金管理东谈主在中海外汇往来中心开设同行拆借市 场往来账户。 本由基金管理东谈主保存。      （六）其他账户的开立和管理 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约鉴定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据辩论法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账 户按辩论法则使用并管理。     （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行进款依期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库，也可存入中央国债登 记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公 司或银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代支握库。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的请示办理。基金托管东谈主对由基金 托管东谈主之外机构试验有用适度的本基金财富不承担支握背负。     银行进款依期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责支握。     （八）与基金财产辩论的关键合同的支握     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金辩论的关键合同的原件分手由基金托 管东谈主、基金管理东谈主支握，关系业务设施另有为止除外。除本条约另有礼貌外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金辩论的关键合同期应尽可能保证握有二份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件，基金管理 东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的支握期限按照国度辩论礼貌履行。     对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得 升沉。 六、请示的发送、证据和履行     （一）基金管理东谈主对发送请示东谈主员的书面授权     基金管理东谈主应预先书面讲演（以下简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发 送请示的东谈主员名单、签章样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管理东谈主向基金托管东谈主发送请示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。授权文献由基金管理东谈主以传真或电子邮件模式 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 讲演基金托管东谈主，并经电话证据后奏效。授权文献在传真或电子邮件发出后七 个职责日内投递文献原本。要是授权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻 不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时刻，则 以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的奏效时刻。如基 金托管东谈主收到的原本文献与传真件不符，以基金托管东谈主收到的传真件为准。    基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主闪现，但法律法例另有礼貌或有权机关另有要 求的除外。    （二）请示的内容    请示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的请示。请示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、 大额支付号（如有）等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。    （三）请示的发送、证据和履行的时刻和设施    基金管理东谈主应按照《基金法》过火他辩论法例、《基金合同》和本条约的 礼貌，在其正当的规划权限和往来权限内发送请示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送请示。请示由“授权讲演”笃信的被授权东谈主代表基金管理东谈主用传真或双 方招供的其他模式向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主发送请示的传真号码及邮箱 由基金管理东谈主以书面的体式另行提供，基金管理东谈主未按照约定的传真号码或邮 箱地址发送的请示，基金托管东谈主有权断绝履行。发送后基金管理东谈主实时通过电 话与基金托管东谈主证据请示内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发 送付款请示并确保基金银行账户有实足的资金余额，15:00 之后发送付款请示或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主弗成保证在当日完成划付。对基金 管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的请示，基金托管东谈主可不予 履行，独立即讲演基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该请示而变成损 失的背负。如基金管理东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时 向基金托管东谈主发送付款请示并在基金托管东谈主职责时刻内与基金托管东谈主电话确 认。基金管理东谈主请示传输不足时或账户资金不足，未能留出实足的履行时刻， 甚而请示未能实时履行的，基金托管东谈主不承担由此导致的失掉。基金管理东谈主应 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金    托管条约 将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的 请示，基金管理东谈主不得否定其效率。基金托管东谈主依照“授权讲演”礼貌的方法 证据请示的有用后，方可履行请示。基金托管东谈主仅根据基金管理东谈主的授权文献 对请示进行口头相符性的体式审查，对其真确性不承担背负。    基金管理东谈主发送划款请示时应同期向基金托管东谈主发送必要的投资合同、费 用发票（如有）等划款解释文献的复印件。但基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交 的划款请示按照本条约约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金 管理东谈主发送请示同期提交的其他文献良友的正当性、真确性、完好性和有用性， 基金管理东谈主应保证上述文献良友正当、真确、完好和有用。如因基金管理东谈主提 供的上述文献不对法、不真确、不完好或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或 给任何第三东谈主带来失掉，基金托管东谈主不承担任何体式的背负。    本条约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户珍视费等银行用度， 由基金托管东谈主平直从资金账户中扣划，毋庸基金管理东谈主出具划款请示。基金托 管东谈主在收到有用请示后，将对于湮灭批次的划款请示无意履行，如有迥殊支付 限定，基金管理东谈主应以书面或其他两边招供的体式提前讲演。    基金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当请示对基金财产变成的失掉不承担赔 偿背负。    请示原本由基金管理东谈主支握，基金托管东谈主支握请示传真件。当两者不一致 时，以基金托管东谈主收到的业务请示传真件为准。    （四）基金管理东谈主发送作假请示的情形和处理设施    基金管理东谈主发送作假请示的情形包括请示发送东谈主员无权或特出权限发送指 令及交割信息作假，请示中关键信息暗昧不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管理东谈主的请示作假时，有权断绝履行，并实时讲演基金管 理东谈主改正。如需毁灭请示，基金管理东谈主应出具书面讲明，并加盖业务用章。但 基金托管东谈主因履行基金管理东谈主的正当请示而对基金财产变成失掉的，基金托管 东谈主不承担抵偿背负。基金托管东谈主对履行基金管理东谈主的依据往来设施仍是奏效的 请示对本基金财富变成的失掉不承担抵偿背负。    （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行请示的情形和处理设施 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约    基金托管东谈主在对基金场外投资请示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 请示违抗辩论基金的法律法例、《基金合同》、本条约的礼貌，如往来未奏效， 则不予履行独立即讲演基金管理东谈主；如往来已奏效，则以书面体式讲演基金管 理东谈主限期改造。基金管理东谈主收到讲演后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的失掉由基金管理东谈主承担。    基金托管东谈主在对基金场外投资请示进行审核时，如发现投资请示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的礼貌，有权暂缓或断绝履行请示，讲演 基金管理东谈主改正。要是基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告。      （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主请示履行的处理方法    基金托管东谈主由于自己原因变成未按照基金管理东谈主发送的平常请示履行，应 在发现后实时采选依次赐与弥补，给基金份额握有东谈主、基金管理东谈主变成失掉的， 对由此变成的平直经济失掉负抵偿背负。      （七）被授权东谈主的更换    基金管理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须向基金托管东谈主发出 加盖公章的被授权东谈主变更讲演原件，注明启用日历，同期电话讲演基金托管东谈主。 被授权东谈主变更讲演自其上头注明的启用日历起运行奏效。若基金托管东谈主收到授 权变更讲演的日历晚于其中注明的奏效日历，授权变更讲演自基金托管东谈主收到 的日历起运行奏效。基金管理东谈主对授权讲演的内容的修改自授权变更讲演奏效 日历起奏效。    要是基金管理东谈主仍是毁灭或改变对请示发送东谈主员的授权，而况书面讲演基 金托管东谈主，则对于在变更讲演的启用日历后该请示发送东谈主员无权发送的请示， 或超权限发送的请示，基金管理东谈主不承担背负。 七、往来及算帐交收安排      （一）弃取代理证券生意的证券经纪机构的圭表和设施   基金管理东谈主负责弃取代理本基金财产证券生意的证券经纪机构，并与其签订 证券经纪合同，基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参与证券往来的 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金          托管条约 具体事项另行签订条约，明确三方在本基金参与场内证券生意中的各类证券往来、 证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金管理东谈主应实时将本基金财产 的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托管东谈主，以便基金 托管东谈主估值核算使用。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排   （1）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本 基金进行结算；本基金其它证券往来由基金托管东谈主或关系机构负责结算。   （2）证券往来所证券资金结算   基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同遵命中登公司制定的关系业务法则和礼貌， 该等法则和礼貌自动成为本条件约定的内容。   基金管理东谈主在投资前，应充分认知与意会中登公司针对各类往来品种制定的 结算业务法则和礼貌。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券往来及非往来波及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平常结算、交收业务无法完成 的背负；若由于基金管理东谈主原因变成的平常结算业务无法完成，背负由基金管理 东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，关系各方应当实时协商科罚。   （3）其它场酬酢易资金结算 行往来，并负责科罚因往来敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何法律背负及失掉，但应当给予必要协助。 印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证据。要是银行间中债详尽业务平台或上 海算帐所客户终局系统仍是生成的往来需要取消或完了，基金管理东谈主要书面讲演 基金托管东谈主。要是时刻遑急，管理东谈主可电话讲演基金托管东谈主，管理东谈主需在往来完 成后实时向托管东谈主补发书面讲演。 的截止时刻为今日的 15:00，15:00 之后发送的请示，基金托管东谈主会悉力配合，但 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 弗成保证今日划款告捷。如基金管理东谈主要求今日某一时点到账，则往来结算请示 需提前 2 个职责小时发送，并进行电话证据。若因基金管理东谈主原因导致的请示、 成交单（如有）传输不足时、未能留出实足的操作时刻，甚而资金未能实时到账、 债券未能实时交割所变成的失掉由基金管理东谈主承担。 资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的请示，基 金托管东谈主可不予履行，独立即讲演基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该 请示而变成失掉的背负。基金管理东谈主证据该请示不予取消的，资金备足并讲演基 金托管东谈主的时刻视为请示收到时刻。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金送还至托管专户的之外，应当由基金管理东谈主出具资金划款请示，基金托 管东谈主审核无误后履行。由于基金管理东谈主未实时出具请示导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，基金托管东谈主不承担背负。 并非确保）仅根据银行间同行市集债券往来成交数据，主动将基金托管账户中的 资金划入银行间同行市集用以完成当日银行间同行市集债券往来的交收，基金管 理东谈主承诺在日终前向基金托管东谈主补出具资金划款请示。    （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往来记录的查对   （1）往来记录的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行往来记录的查对。对外流露净值之前，必 须保证今日扫数试验往来记录与基金司帐账簿上的往来记录实足一致。要是因基 金管理东谈主原因导致试验往来记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不完 整或不真确，由此给基金变成的失掉由基金管理东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券账方针查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每往来日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。      （四）申购、赎回、改革洞开式基金的资金算帐和数据传递的时刻、设施 及托管条约当事东谈主的背负界定 构负责。 基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、改革洞开式基金的数据真确性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主请示 实时划付赎回及转出款项。 整。 盖印奏效的纸制算帐汇总表）             ，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商 科罚处理模式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按辩论礼貌保存。 按时进行。基金托管东谈主不承担相应的背负。   为欢娱申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达托管资金特意账户的，基 金托管东谈主应实时配合基金管理东谈主采选依次进行催收，由此变成基金失掉的，基金 管理东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金的失掉，基金托管东谈主赐与必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金特意账户有实足的资金，基金托 管东谈主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主弗成按 时拨付，基金托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因变成，背负 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达托管资金特意账户需两边按约定模式对账外，回购到期付款 和与投资辩论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达 请示。   资金请示的神志、内容、发送、罗致和证据模式等与投资请示疏通。   基金管理东谈主应严格按照关系法律法例以及基金合同的礼貌，对暂停赎回的情 形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的体式讲演基金托管 东谈主。基金管理东谈主应严格按照关系法律法例以及基金合同的礼貌，对开阔赎回的情 形进行相应处理，并在决定部分延期赎回确当日实时以两边招供的体式讲演基金 托管东谈主。   （五）申赎净额结算   基金托管资金特意账户与“基金算帐账户”间的资金结算除名“全额算帐、净额 交收”的原则，逐日按照托管资金特意账户应收资金与应付资金的差额来笃信赖管 资金特意账户净应收额或净应付额，以此笃信资金交收额。当存在托管资金特意 账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金托管 资金特意账户，基金托管东谈主在资金到账后按约定模式讲演基金管理东谈主；当存在托 管资金特意账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款请示将托管资金 特意账户净应付额在交收日 16：00 前划往基金算帐账户，基金托管东谈主在资金划出 后立即讲演基金管理东谈主，便于基金管理东谈主进行账务管理。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的请示实时进行划 付。要是请示罗致时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为请示罗致时刻。因 基金托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金管理东谈主 的原因变成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （六）投资银行进款的十分约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行王人不得将进款投老本息划 往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提倡的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、毁灭、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产升沉的操作请求。   （3）约定进款证实书的具体传递交代模式及交代期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东谈主提供的银行进款投资合同/条约、投资请示、支取讲演等辩论文献办理资金的 支付以及进款证实书的罗致、支握与托福，切实履行托管职责。托管东谈主负责对存 款开户证实书进行支握，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承担进款开户 证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有实足的时刻履行相应的业务操作设施。 八、基金财富净值狡计和司帐核算    （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时刻及设施 净值是按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额 数目狡计，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。迥殊情况下，基金管 理东谈主可与基金托管东谈主、登记机构协商加多基金份额净值狡计位数，以珍视基金投 资东谈主利益。基金管理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度 另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个估值日狡计基金财富净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将各类基金份额的基金份额净值恶果以两边约定的模式发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，并以两边约定的模式将复核恶果传送给基金管理东谈主，由基金 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约 管理东谈主依据基金合同和关系法律法例的礼貌对外公布。      （二）基金财富估值方法    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 登第估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。    对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，弃取在现时 情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支握的估值技巧笃信其公允价 值。 值。 认利息收入。 确保基金估值的自制性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 增事项，按国度最新礼貌估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 设施及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据辩论法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计恶果对外赐与公布。    （三）基金份额净值作假的处理模式    基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的依次确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位) 发生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。    本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自己的罪恶变成估值作假，导致其他当事东谈主遭遇失掉的， 罪恶的背负东谈主应当对由于该估值作假遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”)的平直失掉 按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：良友呈文差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达请示差错等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成失掉机，估值作假背负方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假背负方承 担；由于估值作假背负方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主变成失掉的， 由估值作假背负方对平直失掉承担抵偿背负；若估值作假背负方仍是积极和洽， 而况有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿背负。估值作假背负方应酬更正的情况向辩论当事东谈主进行证据，确保估值 作假已得到更正。    （2）估值作假的背负方对辩论当事东谈主的平直失掉负责，不对波折失掉负责， 而况仅对估值作假的辩论平直当事东谈主负责，不对第三方负责。    （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 但估值作假背负方仍应酬估值作假负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益失掉（“受损方”)，则估值错 误背负方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是 获取的欠妥得利返还的总和朝上其试验失掉的差额部分支付给估值作假背负 方。    （4）估值作假谐和弃取尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方 式。    估值作假被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因笃信估值作假的背负方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假变成的失掉 进行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的背负方进行 更正和抵偿失掉；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向辩论当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与改造，通报 基金托管东谈主，并采选合理的依次看护失掉进一步扩大。    （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      （四）暂停估值的情形 时； 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制   按国度辩论部门制定的司帐轨制履行。    （六）基金账册的树立    基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的湮灭 记账方法和司帐处理原则，分手独随即诞生、登录和支握本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。    （七）司帐数据和财务方针的查对    两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。    （八）基金依期叙述的编制和复核    基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分手孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。依期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度结果之日起 15 个职责日内公告；基金合同 奏效后，基金招募讲明书、基金居品良友提要的信息发生关键变更的，基金管 理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书和基金居品良友提要，并登载 在礼貌网站上，其中基金居品良友提要还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；除关键变更事项之外，基金招募讲明书、基金居品良友提要其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募讲明书和基金居品良友提要。中期叙述在上半年结果之日起两个 月内公告；年度叙述在每年结果之日起 3 个月内公告。《基金合同》奏效不足 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 两个月的，不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。    基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边招供的其 他模式将辩论报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核恶果实时书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约 定模式将辩论报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 7 个职责日内进行复核，并 将复核恶果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期叙述完成当日，将辩论叙述 提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果反馈给 基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度叙述完成当日，将辩论叙述提供基金托管东谈主， 基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果反馈给基金管理东谈主。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边招供的账务处理模式为准。要是基金管理 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监 会备案。    基金托管东谈主在对财务报表、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核完毕后， 不错出具复核证据书（盖印）、进行电子证据或以其他两边约定的模式证据， 以备有权机构对关系文献审核检查。 九、基金收益分派    基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 十、基金信息流露    （一）守密义务    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、《流动性风险管 理礼貌》及中国证监会对于基金信息流露的辩论礼貌进行流露之外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主对公开流露前的基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜 公开流露的基金信息应予守密，不得向任何第三方闪现。法律法例另有礼貌的 以及审计需要的除外。    如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约 会等监管机构的高歌决定所作念出的信息流露或公开。    （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露设施    基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的礼貌各自 承担相应的信息流露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定模式和时限流露的义务。    本基金信息流露的文献，包括基金招募讲明书、基金居品良友提要、《基 金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期叙述（包括基金年度叙述、基 金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会决 议、实施侧袋机制时代的信息流露、算帐叙述及中国证监会礼貌的其他必要的 公告文献，由本基金信息流露义务东谈主按照法律法例、《基金合同》和中国证监 会的礼貌流露，并保证所流露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。    基金托管东谈主应按本条约第八章第（八）款的礼貌对关系叙述进行复核。基 金年度叙述中的财务司帐叙述经相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计后方可流露。    本基金的信息流露公告，必须在中国证监会礼貌的引子发布。    （三）暂停或蔓延信息流露的情形    （四）基金托管东谈主叙述    基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的辩论礼貌出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主叙述讲明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期叙述和年度叙述的组成部分。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 十一、基金用度    基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。其中，本基金的托管费按前 一日基金财富净值的0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.05%÷往日天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨请示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。 十二、基金份额握有东谈主名册的支握    基金管理东谈主可委派基金登记机构登记和支握基金份额握有东谈主名册。基金份 额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。    基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金 份额握有东谈主名册、每年终末一个往来日的基金份额握有东谈主名册，由基金登记机 构负责编制和支握，并对基金份额握有东谈主名册的真确性、完好性和准确性负责。    基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。    （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》完了日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；    （二）基金管理东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个职责日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；    （三）基金管理东谈主于每年终末一个往来日后 10 个职责日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；    （四）除上述约定时刻外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 盘问一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有 东谈主名册。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约    基金托管东谈主以电子版体式妥善支握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例礼貌的最低期限。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金管理东谈主或基金托 管东谈主由于自己原因无法妥善支握基金份额握有东谈主名册，应按辩论法例礼貌各自 承担相应的背负。 十三、基金辩论文献档案的保存    基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关系 良友，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。    基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、司帐叙述、往来记录和关键合同等，基金管理东谈主和基金托管东谈主王人应当 按礼貌的期限支握。保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限。    基金管理东谈主签署关键合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等辩论的合同、条约传 真给基金托管东谈主。    基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主罗致基 金的辩论文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主职责完了的情形    有下列情形之一的，基金管理东谈主职责完了：    （1）被照章取消基金管理阅历；    （2）被基金份额握有东谈主大会解任；    （3）照章终结、被照章毁灭或被照章宣告停业；    （4）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完了： 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约    （1）被照章取消基金托管阅历；    （2）被基金份额握有东谈主大会解任；    （3）照章终结、被照章毁灭或被照章宣告停业；    （4）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。      （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换设施    （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共握有 10%以上（含    （2）决策：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责完了后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决策，该决策需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决策自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；    （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决策须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决策奏效后 2 日内在礼貌引子公告；    （6）交代：基金管理东谈主职责完了的，基金管理东谈主应妥善支握基金管理业务 良友，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时罗致。临时基金管理东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；    （7）审计：基金管理东谈主职责完了的，应当按照法律法例礼貌遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主辩论的称呼字样。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或总共握有 10%以上（含 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金       托管条约    （2）决策：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责完了后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决策，该决策需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决策自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决策须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决策奏效后 2 日内在礼貌引子公告；    （6）交代：基金托管东谈主职责完了的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时罗致。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金财富总值和净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责完了的，应当按照法律法例礼貌遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。    （1）提名：要是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托 管东谈主；    （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分手按上述设施进行；    （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决策奏效后 2 日内在礼貌引子上联结公告。 或临时基金托管东谈主罗致基金财产和基金托管业务之前，原任基金管理东谈主或原任 基金托管东谈主应赓续履行关系职责，并保证不作出对基金份额握有东谈主的利益变成 毁伤的步履。原任基金管理东谈主或基金托管东谈主在赓续履行关系职责时代，仍有权 按照基金合同的礼貌收取基金管理费或基金托管费。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金        托管条约 十五、箝制步履    本条约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主箝制步履如下：      （一）《基金法》第二十条、第三十八条箝制的步履。      （二）除违法律法例及中国证监会另有礼貌，托管条约当事东谈主不得利用基 金财产从事《基金法》第七十三条箝制的投资或行径。      （三）除《基金法》过火他辩论法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产或职务之便为自己和任何第三 东谈主谋取利益。      （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按辩论法例规 定的模式公开流露的信息，不得对他东谈主闪现。      （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 请示。      （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主履行请示留出实足时刻的情况下， 基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本条约的请示不得拖延 或断绝履行。      （七）除根据基金管理东谈主请示或《基金合同》另有礼貌的，基金托管东谈主不 得动用或贬责基金财产。      （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为湮灭机构，不得相互出资或者握有 股份。基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互孤苦，其高档基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。      （九）《基金合同》投资为止中箝制投资的步履。      （十）法律法例、《基金合同》和本条约箝制的其他步履。    法律法例和监管部门取消或变更上述箝制性礼貌的，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行稳妥设施后则本基金不受上述关系为止或以变更后的礼貌为 准。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金     托管条约 十六、基金托管条约的变更、完了与基金财 产的算帐    （一）基金托管条约的变更    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。    （二）基金托管条约的完了 他事由变成其他基金托管东谈主领受基金托管业务； 他事由变成其他基金管理东谈主领受基金管理业务；    （三）基金财产的算帐    基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 十七、违约背负    （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不相宜约定 的，应当承担违约背负。    （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主造 成毁伤的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产 或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。对失掉的抵偿，仅 限于平直失掉。当发生下列情况时，当事东谈主免责： 礼貌看成或不看成而变成的失掉等； 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约 变成的失掉等；    要是由于本条约一方当事东谈主（“违约方”）的违约步履给基金财富或基金 投资者变成失掉，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的失掉，则守约方有权向违约方追索由此遭遇的扫数平直失掉。    当事东谈主一方违约，另一方在任责领域内有义务实时采选必要的依次，悉力 看护失掉的扩大。莫得采选稳妥依次甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。守约方因看护失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。    由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、稳妥、合理的依次进行检查，然而未能 发现作假的，由此变成基金财富或投资者失掉，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的依次扬弃或收缩由 此变成的影响。    （三）托管条约当事东谈主违抗托管条约，给另一方当事东谈主变成失掉的，原意 担抵偿背负。    （四）违约步履虽已发生，但本托管条约大约赓续履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本 条约。    （五）本条约所指失掉均为平直经济失掉。 十八、争议科罚模式    各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约辩论的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该会届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为深圳市，仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主 均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金    托管条约    争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚恳、辛劳、守法地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，珍视基金份额握有 东谈主的正当权益。    本条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之方针，不含港澳台立法）管 辖，并按其解释。 十九、基金托管条约的效率    （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的基金托管 条约草案，应经托管条约当事东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定 代表东谈主或授权代表署名（或盖印），条约当事东谈主两边根据中国证监会的见地修 改托管条约草案。托管条约以报中国证监会注册的文本为认真文本。    （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐恶果报 中国证监会备案并公告之日止。    （三）基金托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律管理 力。    （四）基金托管条约一式叁份，除上报辩论监管机构壹份外，基金管理东谈主 和基金托管东谈主分手握有壹份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项    本条约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、辩论法律法例等礼貌协商办 理。    本条约项下的扫数文献、文本，如开展业务时仅发送传真件的，基金管理 东谈主应依期将关系原件寄送给基金托管东谈主，并应确保原件与传真件保握一致。在 原件未寄达基金托管东谈主之前，传真件效率等同于原件， 如其与原件不一致， 以传真件为准。    基金托管东谈主传真号码：0571-88268688 招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金      托管条约    本页无正文，为《招商资管中债 1-5 年战略性金融债指数证券投资基金托 管条约》的署名盖印页。    基金管理东谈主：招商证券财富管理有限公司（公章）    法定代表东谈主或授权代表：    签 订 日：   年   月   日    签订所在：    基金托管东谈主：浙 商 银 行股份有限公司（公章或合同专用章）    法定代表东谈主或授权代表：    签 订 日：   年   月   日    签订所在：